第一章總則

第一條為提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平，助力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，培育一批在細分行業(yè)內(nèi)技術實力強、產(chǎn)品質(zhì)量好、市場份額高、品牌影響大、發(fā)展前景廣的中小企業(yè)，根據(jù)工業(yè)和信息化部《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業(yè)〔2022〕63　號，以下簡稱《暫行辦法》）要求，結合我省實際，特制定本實施細則。

第二條本細則適用于山西省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理，優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)由創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)三個層次、梯度銜接組成。

第三條省小企業(yè)發(fā)展促進局負責優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理工作，負責創(chuàng)新型中小企業(yè)評價、專精特新中小企業(yè)認定、專精特新“小巨人”企業(yè)推薦等工作，指導各市開展相關工作。各市中小企業(yè)主管部門、省綜改示范區(qū)管委會（以下簡稱“市級主管部門”）負責組織本行政區(qū)域內(nèi)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的培育推薦申報等工作。

第四條參評優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)應在山西省工商注冊登記、具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》。企業(yè)須未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產(chǎn)品（服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為。

第五條優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，堅持完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅持專精特新發(fā)展方向，堅持有效市場與有為政府相結合，堅持分層分類分級指導，堅持“有進有出”的動態(tài)管理和精準服務。

第六條省小企業(yè)發(fā)展促進局負責優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，推動出臺省級相關支持政策，負責專精特新“小巨人”企業(yè)推薦、專精特新中小企業(yè)認定和創(chuàng)新型中小企業(yè)評價工作。市縣兩級主管部門負責組織申報、審核推薦、培育服務等具體實施工作。各級中小企業(yè)主管部門不得指定、委托中介機構開展以盈利為目的的申報服務。其他機構不得開展與創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有關的評價、認定、授牌等活動。

第二章評價、認定和推薦

第七條評價、認定和推薦工作堅持政策引領、企業(yè)自愿、培育促進、公開透明的原則，按照“誰推薦、誰把關，誰審核、誰管理”方式統(tǒng)籌開展、有序推進。

第八條參評創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和國家專精特新“小巨人”企業(yè)應符合本實施細則附件對應的評價（認定）標準條件。

第九條創(chuàng)新型中小企業(yè)評價采取常年受理、分批評價的方式，每季開展一次；專精特新中小企業(yè)認定每年至少開展一次；專精特新“小巨人”企業(yè)推薦，按照工業(yè)和信息化部通知執(zhí)行。

第十條創(chuàng)新型中小企業(yè)評價

（一）企業(yè)按屬地原則自愿登錄優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺（https：／／zjtx．miit．gov．cn／，以下簡稱培育平臺）參與自評，并作出真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾。

（二）各縣（市、區(qū)）主管部門組織對企業(yè)自評信息和相關佐證材料進行初審、實地核查，登錄國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和信用中國查詢企業(yè)合規(guī)經(jīng)營情況，并將初審通過的向市級中小企業(yè)主管部門推薦。

（三）各市主管部門組織對各縣（市、區(qū)）主管部門推薦的企業(yè)進行審核、實地抽查和公示，公示期為五個工作日，公示無異議的報送省小企業(yè)發(fā)展促進局備案。

（四）省小企業(yè)發(fā)展促進局對各市中小企業(yè)主管部門報備的企業(yè)定期進行公告。

第十一條專精特新中小企業(yè)認定

（一）由創(chuàng)新型中小企業(yè)按屬地原則自愿登錄培育平臺提出申請，并作出真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾。

（二）縣（市、區(qū)）中小企業(yè)主管部門組織對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行初審、實地核查，可根據(jù)工作實際就合規(guī)經(jīng)營情況征求縣級相關職能部門意見，初審通過的向市級中小企業(yè)主管部門推薦。

（三）市級中小企業(yè)主管部門組織對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行復審及核查，開展實地考察，登錄國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和信用中國查詢企業(yè)合規(guī)經(jīng)營情況，可根據(jù)工作實際就合規(guī)經(jīng)營情況征求市級相關職能部門意見，審查通過的向省小企業(yè)發(fā)展促進局推薦。

（四）省小企業(yè)發(fā)展促進局組織對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行審核，組織專家評審，開展實地抽查，視情況征求省級有關部門意見，組織公示，公示期為五個工作日。公示無異議的，認定為專精特新中小企業(yè)，由省小企業(yè)發(fā)展促進局組織授牌。

第十二條專精特新“小巨人”企業(yè)推薦

（一）由專精特新中小企業(yè)按屬地原則自愿登錄培育平臺提出申請，并作出真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾。

（二）縣（市、區(qū)）中小企業(yè)主管部門組織對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行初審、實地核查，并將初審通過的向市級中小企業(yè)主管部門推薦。

（三）市級中小企業(yè)主管部門組織對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行復審，開展實地核查，并將審查通過的向省小企業(yè)發(fā)展促進局推薦。

（四）省小企業(yè)發(fā)展促進局組織對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行審核，組織專家評審，開展實地抽查，登錄國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和信用中國查詢企業(yè)合規(guī)經(jīng)營情況，并將審核通過的向工業(yè)和信息化部推薦。

第三章動態(tài)管理

第十三條經(jīng)公告的創(chuàng)新型中小企業(yè)有效期為三年，每次到期后由企業(yè)重新登錄培育平臺進行自評，經(jīng)市級中小企業(yè)主管部門進行復核（含實地抽查），通過后由省小企業(yè)發(fā)展促進局進行公告，有效期延長三年。經(jīng)認定的專精特新中小企業(yè)有效期為三年，到期后由縣、市兩級中小企業(yè)主管部門分別進行復核初審并推薦，省小企業(yè)發(fā)展促進局進行復核（含實地抽查），通過后有效期延長三年。專精特新“小巨人”企業(yè)有效期為三年，每次到期后由工業(yè)和信息化部組織復核（含實地抽查），復核通過后，有效期延長三年。

第十四條有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)，應在每年4月30日前通過培育平臺更新企業(yè)信息，并對信息的真實性和準確性負責。未及時更新企業(yè)信息的，取消復核資格。

第十五條有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨省遷移、設立境外分支機構等與評價認定條件有關的重大變化，應在發(fā)生變化后的3個月內(nèi)登錄培育平臺，填寫重大變化情況報告表。經(jīng)省小企業(yè)發(fā)展促進局審核，繼續(xù)符合創(chuàng)新型中小企業(yè)和專精特新中小企業(yè)評價和認定標準的，其稱號及有效期不變；經(jīng)核實不符合評價和認定標準的，取消公告或認定。經(jīng)核實，對于不再符合認定標準的專精特新“小巨人”企業(yè)，省小企業(yè)發(fā)展促進局報工業(yè)和信息化部，由工業(yè)和信息化部取消認定。對于未在3個月內(nèi)報告重大變化情況的，取消復核資格，或直接取消認定。

第十六條有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴重失信、偷漏稅等違法違規(guī)行為，或被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假等情形，直接取消認定，且至少三年內(nèi)不得再次申報。

第十七條有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)，應登錄山西省中小企業(yè)一站式綜合服務平臺（網(wǎng)址：https：／／sxsmeoss．cn），注冊成為重點監(jiān)測企業(yè)，按時完成問卷填寫、數(shù)據(jù)報送等工作；積極配合各級中小企業(yè)主管部門開展調(diào)研走訪、座談交流、問卷調(diào)查等活動。

第十八條任何組織和個人可針對創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)相關信息的真實性、準確性等方面存在的問題，分別向市級主管部門、省小企業(yè)發(fā)展促進局、工業(yè)和信息化部實名舉報，并提供佐證材料和聯(lián)系方式。對受理的舉報內(nèi)容，相應中小企業(yè)主管部門應及時向被舉報企業(yè)核實，被舉報企業(yè)未按要求回復或經(jīng)核實確認該企業(yè)存在弄虛作假行為的，視情節(jié)輕重要求企業(yè)進行整改，或直接取消公告或認定。

第四章培育扶持

第十九條積極爭取和落實國家、省對專精特新企業(yè)的扶持政策。省級中小企業(yè)發(fā)展等專項資金對專精特新企業(yè)予以支持。鼓勵各地對專精特新企業(yè)給予資金支持。

第二十條鼓勵銀行業(yè)金融機構為優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)量身定制專屬信貸產(chǎn)品；引導專精特新企業(yè)在股權交易中心先行培育規(guī)范、提質(zhì)增效；積極推動專精特新“小巨人”企業(yè)在滬、深交易所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和北交所實現(xiàn)上市。

第二十一條推進專利轉化專項計劃，推動知識產(chǎn)權服務機構開展知識產(chǎn)權免費評估，鼓勵銀行、保險、擔保、評估等機構加強合作，推動知識產(chǎn)權質(zhì)押融資。

第二十二條大力培育“專精特新”中小企業(yè)家隊伍，依托國內(nèi)外一流大學，組織舉辦高端精準培訓班，培育一批會經(jīng)營、善管理、敢創(chuàng)新的領軍企業(yè)家隊伍。

第二十三條鼓勵大型企業(yè)將優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)納入產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈體系，開放產(chǎn)業(yè)集群圖譜，開展“大手拉小手”活動；開展“攜手行動”促進大中小企業(yè)融通創(chuàng)新；推進優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)上云上平臺等專項行動，支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)數(shù)字化轉型。

第二十四條著力構建政府公共服務、市場化服務、公益性服務協(xié)同促進的服務體系，通過搭建創(chuàng)新成果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、供需對接等平臺，匯聚服務資源，創(chuàng)新服務方式，為中小企業(yè)提供全周期、全方位、多層次的服務。通過山西省中小企業(yè)一站式綜合服務平臺，為中小企業(yè)提供政策指引、項目申報、訴求反饋、清欠投訴等精準服務。通過普惠服務與精準服務相結合，著力提升服務的廣度、深度、精準度和響應速度，增強企業(yè)獲得感。

第二十五條充分發(fā)揮促進中小企業(yè)發(fā)展工作協(xié)調(diào)機制作用，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)財稅、金融、技術、產(chǎn)業(yè)、人才、用地、用能等政策工具，加強部門協(xié)同、上下聯(lián)動，提高政策精準性和有效性。

第五章附則

第二十六條本細則由省小企業(yè)發(fā)展促進局負責解釋。

第二十七條本細則自2022年11月20日起施行，有效期兩年。

第二十八條本細則發(fā)布前已被省小企業(yè)發(fā)展促進局認定的專精特新中小企業(yè)、省級專精特新“小巨人”企業(yè)和已被工業(yè)和信息化部認定的專精特新“小巨人”企業(yè)，繼續(xù)有效。原有效期（最長不超過3年）到期后自動失效，復核時按本細則所對應的認定標準執(zhí)行。

附件：1．創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準

2．專精特新中小企業(yè)認定標準

3．專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準

4．部分指標和要求說明

附件1

創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準

一、公告條件

評價得分達到60分以上（其中創(chuàng)新能力指標得分不低于20分、成長性指標及專業(yè)化指標得分均不低于15分），或滿足下列條件之一：

（一）近三年內(nèi)獲得過國家級、省級科技獎勵。

（二）獲得高新技術企業(yè)、國家級技術創(chuàng)新示范企業(yè)、知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)和知識產(chǎn)權示范企業(yè)等榮譽（均為有效期內(nèi)）。

（三）擁有經(jīng)認定的省部級以上研發(fā)機構。

（四）近三年內(nèi)新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）500萬元以上。

二、評價指標

包括創(chuàng)新能力、成長性、專業(yè)化三類六個指標，評價結果依分值計算，滿分為100分。

（一）創(chuàng)新能力指標（滿分40分）

1．與企業(yè)主導產(chǎn)品相關的有效知識產(chǎn)權數(shù)量（滿分20分）

A．Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權1項以上（20分）

B．自主研發(fā)的Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上（15分）

C．Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上（10分）

D．Ⅱ類知識產(chǎn)權1項以上（5分）

E．無（0分）

2．上年度研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）

A．5％以上（20分）

B．3％－5％（15分）

C．2％－3％（10分）

D．1％－2％（5分）

E．1％以下（0分）

（二）成長性指標（滿分30分）

3．上年度主營業(yè)務收入增長率（滿分20分）

A．15％以上（20分）

B．10％－15％（15分）

C．5％－10％（10分）

D．0％－5％（5分）

E．0％以下（0分）

4．上年度資產(chǎn)負債率（滿分10分）

A．55％以下（10分）

B．55％－75％（5分）

C．75％以上（0分）

（三）專業(yè)化指標（滿分30分）

5．主導產(chǎn)品所屬領域情況（滿分10分）

A．屬于《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》（10分）

B．屬于其他領域（5分）

6．上年度主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分

20分）

A．70％以上（20分）

B．60％－70％（15分）

C．55％－60％（10分）

D．50％－55％（5分）

E．50％以下（0分）

附件2

專精特新中小企業(yè)認定標準

一、認定條件

同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件：

（一）從事特定細分市場時間達到2年以上。

（二）上年度研發(fā)費用總額不低于100萬元，且占營業(yè)收入總額比重不低于3％。

（三）上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以上，或上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以下，但近2年內(nèi)新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）達到2000萬元以上。

（四）評價得分達到60分以上或滿足下列條件之一：

1．近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。

2．近兩年研發(fā)費用總額均值在1000萬元以上。

3．近兩年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）

6000萬元以上。

4．近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強企業(yè)組名單。

二、評價指標

包括專業(yè)化、精細化、特色化和創(chuàng)新能力四類十三個指標，評價結果依分值計算，滿分為100分。

（一）專業(yè)化指標（滿分25分）

1．上年度主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分5分）

A．80％以上（5分）

B．70％－80％（3分）

C．60％－70％（1分）

D．60％以下（0分）

2．近2年主營業(yè)務收入平均增長率（滿分10分）

A．10％以上（10分）

B．8％－10％（8分）

C．6％－8％（6分）

D．4％－6％（4分）

E．0％－4％（2分）

F．0％以下（0分）

3．從事特定細分市場年限（滿分5分）

每滿2年得1分，最高不超過5分。

4．主導產(chǎn)品所屬領域情況（滿分5分）

A．在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效（5分）

B．屬于工業(yè)“六基”領域、中華老字號名錄或企業(yè)主導產(chǎn)品服務關鍵產(chǎn)業(yè)鏈重點龍頭企業(yè)（3分）

C．不屬于以上情況（0分）

（二）精細化指標（滿分25分）

5．數(shù)字化水平（滿分5分）

A．三級以上（5分）

B．二級（3分）

C．一級（0分）

6．質(zhì)量管理水平（每滿足一項加3分，最高不超過5分）

A．獲得省級以上質(zhì)量獎榮譽

B．建立質(zhì)量管理體系，獲得ISO9001等質(zhì)量管理體系認證證書

C．擁有自主品牌

D．參與制修訂標準

7．上年度凈利潤率（滿分10分）

A．10％以上（10分）

B．8％－10％（8分）

C．6％－8％（6分）

D．4％－6％（4分）

E．2％－4％（2分）

F．2％以下（0分）

8．上年度資產(chǎn)負債率（滿分5分）

A．50％以下（5分）

B．50％－60％（3分）

C．60％－70％（1分）

D．70％以上（0分）

（三）特色化指標（滿分15分）（由山西省自主設定）

9．屬于本省重點產(chǎn)業(yè)領域（滿分10分，滿足任一條件得10分）

A．屬于我省“十四五”14個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域；

B．屬于我省10大重點產(chǎn)業(yè)鏈或各市確定的重點產(chǎn)業(yè)鏈“鏈主”“鏈核”“鏈上”企業(yè)或為其配套的企業(yè)；

C．屬于國家、省、市認定的中小企業(yè)特色產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)或屬于省級十大重點專業(yè)鎮(zhèn)相關企業(yè)；

D．落實國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，屬于重點幫扶縣省級龍頭企業(yè)；

10．企業(yè)品牌情況（滿分3分，滿足任一條件得3分）

A．企業(yè)具有品牌培育理念，擁有自主品牌（含非物質(zhì)文化遺產(chǎn)、地理標志商標等）；

B．企業(yè)獲得有效期內(nèi)的“中華老字號”等省、市級及以上地方特色稱號，擁有獨有、可持續(xù)的工藝、技術或配方研制生產(chǎn)的產(chǎn)品；企業(yè)擁有獨特、獨有的工藝、技術、配方的專有技術，或擁有具備地方特色屬性的產(chǎn)品；

11．創(chuàng)新生產(chǎn)經(jīng)營情況（滿分2分，滿足任一條件得2分）

A．企業(yè)（含技術、裝備、產(chǎn)品）獲得國家級、省級綠色低碳試點示范；

B．近三年獲得“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽山西省三等獎以上獎勵的企業(yè)。

（四）創(chuàng)新能力指標（滿分35分）

12．與企業(yè)主導產(chǎn)品相關的有效知識產(chǎn)權數(shù)量（滿分10分）

A．Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權1項以上（10分）

B．自主研發(fā)Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上（8分）

C．Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上（6分）

D．Ⅱ類知識產(chǎn)權1項以上（2分）

E．無（0分）

13．上年度研發(fā)費用投入（滿分10分）

A．研發(fā)費用總額500萬元以上或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在10％以上（10分）

B．研發(fā)費用總額400－500萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在8％－10％（8分）

C．研發(fā)費用總額300－400萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在6％－8％（6分）

D．研發(fā)費用總額200－300萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在4％－6％（4分）

E．研發(fā)費用總100－200萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在3％－4％（2分）

F．不屬于以上情況（0分）

14．上年度研發(fā)人員占比（滿分5分）

A．20％以上（5分）

B．10％－20％（3分）

C．5％－10％（1分）

D．5％以下（0分）

15．建立研發(fā)機構級別（滿分10分）

A．國家級（10分）

B．省級（8分）

C．市級（4分）

D．市級以下（2分）

E．未建立研發(fā)機構（0分）

附件3

專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準

專精特新“小巨人”企業(yè)認定需同時滿足專、精、特、新、鏈、品六個方面指標。

一、專業(yè)化指標

堅持專業(yè)化發(fā)展道路，長期專注并深耕于產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)或某一產(chǎn)品。截至上年末，企業(yè)從事特定細分市場時間達到3　年以上，主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重不低于70％，近2年主營業(yè)務收入平均增長率不低于5％。

二、精細化指標

重視并實施長期發(fā)展戰(zhàn)略，公司治理規(guī)范、信譽良好、社會責任感強，生產(chǎn)技術、工藝及產(chǎn)品質(zhì)量性能國內(nèi)領先，注重數(shù)字化、綠色化發(fā)展，在研發(fā)設計、生產(chǎn)制造、供應鏈管理等環(huán)節(jié)，至少1項核心業(yè)務采用信息系統(tǒng)支撐。取得相關管理體系認證，或產(chǎn)品通過發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)品認證（國際標準協(xié)會行業(yè)認證）。截至上年末，企業(yè)資產(chǎn)負債率不高于70％。

三、特色化指標

技術和產(chǎn)品有自身獨特優(yōu)勢，主導產(chǎn)品在全國細分市場占有率達到10％以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直接面向市場并具有競爭優(yōu)勢的自主品牌。

四、創(chuàng)新能力指標滿足一般性條件或創(chuàng)新直通條件。

（一）一般性條件。

需同時滿足以下三項：

1．上年度營業(yè)收入總額在1億元以上的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于3％；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元—1億元的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于6％；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元以下的企業(yè)，同時滿足近2　年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）8000萬元以上，且研發(fā)費用總額3000萬元以上、研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)比重50％以上。

2．自建或與高等院校、科研機構聯(lián)合建立研發(fā)機構，設立技術研究院、企業(yè)技術中心、企業(yè)工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等。

3．擁有2項以上與主導產(chǎn)品相關的Ⅰ類知識產(chǎn)權，且實際應用并已產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

（二）創(chuàng)新直通條件。

滿足以下一項即可：

1．近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三。

2．近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國50　強企業(yè)組名單。

五、產(chǎn)業(yè)鏈配套指標

位于產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，圍繞重點產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)關鍵基礎技術和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化應用，發(fā)揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。

六、主導產(chǎn)品所屬領域指標

主導產(chǎn)品原則上屬于以下重點領域：從事細分產(chǎn)品市場屬于制造業(yè)核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎工藝、關鍵基礎材料和產(chǎn)業(yè)技術基礎；或符合制造強國戰(zhàn)略十大重點產(chǎn)業(yè)領域；或屬于網(wǎng)絡強國建設的信息基礎設施、關鍵核心技術、網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全領域等產(chǎn)品。

附件　4

部分指標和要求說明

（一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近1年的年度數(shù)據(jù)，具體定義為：指企業(yè)上一完整會計年度，以企業(yè)上一年度審計報告期末數(shù)為準。對于存在子公司或母公司的企業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準則》有關規(guī)定執(zhí)行。

（二）所稱擁有自主品牌是指主營業(yè)務產(chǎn)品或服務具有自主知識產(chǎn)權，且符合下列條件之一：

1．產(chǎn)品或服務品牌已經(jīng)國家知識產(chǎn)權局商標局正式注冊。

2．產(chǎn)品或服務已經(jīng)實現(xiàn)收入。

（三）所稱“Ⅰ類知識產(chǎn)權”包括發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權（均不包含轉讓未滿1　年的知識產(chǎn)權）。

（四）所稱“Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權”須符合以下條件之一：

1．在海外有同族專利權的發(fā)明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產(chǎn)權，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經(jīng)實質(zhì)審查后獲得授權的發(fā)明專利。

2．維持年限超過10年的Ⅰ類知識產(chǎn)權。

3．實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類知識產(chǎn)權。

4．獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產(chǎn)權。

（五）所稱“Ⅱ類知識產(chǎn)權”包括與主導產(chǎn)品相關的軟件著作權（不含商標）、授權后維持超過2年的實用新型專利或外觀設計專利（均不包含轉讓未滿1年的知識產(chǎn)權）。

（六）所稱“企業(yè)數(shù)字化轉型水平”是指在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺完成數(shù)字化水平免費自測，具體自測網(wǎng)址、相關標準等事宜，另行明確。

（七）所稱“重大安全（含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護、網(wǎng)絡安全等各級監(jiān)管部門，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。

（八）所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過30％）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。

（九）所稱“合格機構投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部門令第39號）或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）相關規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權投資基金。

（十）所稱“主導產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過50％。

（十一）所稱“主導產(chǎn)品在全國細分市場占有率達10％以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業(yè)自證或其他方式佐證。

（十二）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區(qū)、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，以及國防科技獎。

（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“超過”，不包括本數(shù)。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區(qū)間邊界上，按高分計算得分。

（十四）本辦法部分指標計算公式

近2年主營業(yè)務收入平均增長率＝（企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入增長率＋企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入增長率）／2。

企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入增長率＝（企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入總額－企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額）／企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額＊100％。其他年度主營業(yè)務收入增長率計算方法以此類推。

（十五）所稱“被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結果為準；所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國查詢結果為準。

（十六）所稱“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強、50強企業(yè)組名單是指該大賽2021年以來正式發(fā)布的名單。